写于 2018-11-24 03:20:01| 永利娱乐| 专栏

苏格兰皇家银行因未能报告所有交易而被罚款

英国金融服务管理局(FCA)已经从苏格兰皇家银行(RBS)裁定了560万英镑(合900万美元)未能完全报告4480万笔交易

超过2007年11月至2013年2月期间银行交易总额的三分之一

FCA表示,苏格兰皇家银行的违法行为包括未能完全核实交易涉及的各方以及滥用交易的日期和费用

在全球金融危机爆发之前,苏格兰皇家银行于2007年收购荷兰银行荷兰银行(ABN Amro)后,这一问题恶化

成本和交易收购荷银的复杂性是最主要的原因,苏格兰皇家银行陷入财政困难,不得不求助于英国政府援助价值450十亿磅(72十亿美元)据FCA称,在上述4480万笔交易中,苏格兰皇家银行没有报告804,000笔交易

合规与金融犯罪司司长特雷西麦克德莫特表示,苏格兰皇家银行的违规行为非常可怕,因为FCA已指示组织提交和审查此类报告

这一点

到目前为止,FCA已对包括巴克莱银行和瑞士信贷在内的七家金融机构处以类似违规行为的罚款

由于苏格兰皇家银行决定不反对该机构的调查结果,这笔560万英镑的罚款减少了30%

苏格兰皇家银行在一份声明中表示,该银行已在调查中与当局充分合作

苏格兰皇家银行也对所发生的错误表示遗憾,并承诺在该领域的控制系统中投入更多资金

作者:火搜